2019年基金从业《基金法律和法规》备考练习题(8)

  26、在有异常值的情况下，中位数和均值哪个评价结果更合理和贴近实际?()

  【解析】中位数能够免疫极端值的影响，较好地反映投资策略的线、下列关于即期利率与远期利率的说法，错误的()。

  A、即期利率是金融市场中的基本利率，常用St表示，是指已设定到期日的零息票债券的到期收益率

  B、远期利率指的是资金的远期价格，它是指隐含在给定的即期利率中从未来的某一时点到另一时点的利率水平

  【解析】远期利率和即期利率的不同之处在于计息日起点不同，即期利率的起点在当前时刻，而远期利率的起点在未来某一时刻。

  【解析】国际证监会组织是目前证券投资基金监管领域最重要的国际组织。为实现对证券投资基金在全世界内的有效监管，其于1998年9月发布了《证券监管目标和原则》，1994年发布了《集合投资实业监管原则》。来源：海纳从业押题试题库

  30、对于证券投资苺金管理人的资格标淮，下列选项中，()属于国际证监会组织觉得应考虑的因素。

  【解析】应考虑的因素有：①基金管理人的诚信程度;②资本是否充足;③有没有特定的权利和职责;④是不是具备完善的内部控制程序和健全的内控机制。

  31、基金管理公司应当按相关规定对其香港特区发生的重大事项及时向()报告。

  【解析】基金管理公司应当按相关规定对其香港特区发生的重大事项及时向中国证监会和公司经营所在地中国证监会派出机构报告。

  33、根据全球投资业绩标准关于收益率计算的具体条款，自2006年1月1日起，公司至少必须()一次计算组合群的收益，并使用个别投资组合的收益以资产加权计算。

  【解析】自2006年1月1日起，公司一定要至少每季度一次计算组合群的收益，并使用个别投资组合的收益以资产加权计算。

  D、在期权有效期内，标的资产产生的红利将使看涨期权价格下降，而使看跌期权价格上升

  【解析】看涨期权在执行时，其收益等于标的资产的市场行情报价与执行价格之差。因此，标的资产的价格越高、执行价格越低，看涨期权的价格就越高。

  35、研究和发现股票的)(,并将其与市场行情报价比较，进而决定投资策略是证券分析师的主要任务。

  【解析】研究和发现股票的内在价值，并将其与市场行情报价比较，进而决定投资策略是证券分析师的主要任务。

  【解析】《公司法》规定，公司除减少注册资本、与持有本公司股份的其他公司合并、将股份奖励给本公司职工外，不得回购本公司股票。

  【解析】复核无误的基金份额净值由基金管理人对外公布;封闭式基金每周披露一次基金份额净值，但每个交易日也都进行估值。

  40、浮动利率债券通常是在一个基准利率基础上加上以反()映不同债券发行人的信用。

  【解析】浮动利率债券通常是在一个基准利率基础上加上利差以反映不同债券发行人的信用。

  42、根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭式基金收益分配应()。

  【解析】封闭式基金的收益分配，每年不可以少于一次，收益分配比例不能低于年度可供分配利润的90%。

  A、大宗商品是指具有实体，可进入流通领域，但并非在零售环节进行销售，具有商品属性，用于工农业生产与消费使用的大批量买卖的物资商品

  B、大宗商品价值受全球经济因素、供求关系等影响较大，在通货膨胀时价格随之上涨，因此不能抵御通货膨胀

  【解析】大宗商品价值受全球经济因素、供求关系等影响较大，在通货膨胀时价格随之上涨，具有天然的通胀保护功能，所以B项说法错误。

  44、()指未到期债券的持有者无法以面值，而只能以明显低于市值的价格变现债券形成的投资风险。

  【解析】流动性风险指未到期债券的持有者无法以面值，而只能以明显低于市值的价格变现债券形成的投资风险。

  A、回购协议是指资金需求方在出售证券的同时与证券的购买方约定在一定期限后按约定价格购回所卖证券的交易行为

  C、按回购期限划分，我国在交易所挂牌的国债回购可大致分为1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天和182天

  【解析】由于质押式回购历史很长，回购市场目前以质押式回购为主要交易品种。

  46、AIFMD规定私募股权互助基金收购公司()内不允许通过分红、减持、赎回等形式进行资产转让。

  【解析】AIFMD规定私募股权互助基金收购公司2年内不允许通过分红、减持、赎回等形式进行资产转让，进而阻止它们为短期持有资产而进行收购活动。

  47、1985年12月20日，欧盟委员会通过了()，标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展。

  49、过滤法则又称百分比穿越法则，是指当接个股票的价格变化突破实现设罝的百分比时，投资各就交铋这种股票，你认为以上说法()。

  【解析】债券基金的平均到期日越长，债券基金的利率风险越高，而不是越低，所以A项说法错误。

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